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证监会对5例案子作出行政处罚 海润光伏高管内情买卖

来源:http://www.lengao520.com 责任编辑:ag88环亚娱乐 2019-04-06 08:32

  证监会对5例案子作出行政处罚 海润光伏高管内情买卖

  证监会新闻发言人邓舸昨日通报了近来依法作出行政处罚的5宗案子。值得注意的是,海润光伏高档管理人员内情买卖案中,4名人员别离被采纳3年至10年证券商场禁入办法。

  详细来看,五宗案子别离为:1宗信息发表违法及约束期内买卖股票案,3宗内情买卖案,1宗假造传达虚伪信息案。

  1宗信息发表违法及约束期内买卖股票案中,2015年4月29日至2016年2月5日,阎克伟操控运用“阎克伟”、“于某新”账户接连买卖大连易世达新能源开展股份有限公司股票。2016年1月29日,两个账户算计持有“易世达”7472023股,占“易世达”总股本的6.33%,初次超越5%,阎克伟未实行陈述和信息发表责任,也未中止买入。2016年2月5日,“阎克伟”账户经过大宗买卖平台持续买入“易世达”210000股,两个账户当日算计持有“易世达”7682023股,占总股本的6.51%。阎克伟的上述行为违反了《证券法》第38、86条规则,根据《证券法》第193条第2款、第204条规则,福建证监局决议责令阎克伟改正;对超份额持股未发表及约束转让期内买入股票行为给予正告,并算计处以35万元罚款。

  3宗内情买卖案中,一是满某某系宝莫股份拟收买胜利油田康贝油气工程有限公司股权等事项这一内情信息的知情人。高伟是满某某儿子的岳父,在内情信息灵敏期内,高伟与满某某存在通讯联络,高伟运用自己账户买入“宝莫股份”22000股,获利约4.4万元。高伟的上述行为违反了《证券法》第73、76条规则,根据《证券法》第202条规则,山东证监局决议没收高伟违法所得约4.4万元,并处以约4.4万元罚款。二是王某鸣系山东路桥拟严重资产重组这一内情信息的知情人。内情信息灵敏期内,蔡哲民与王某鸣联络触摸,并操控运用多个账户买卖“山东路桥”,获利约1084万元。蔡哲民的上述行为违反了《证券法》第73、76条规则,根据《证券法》第202条规则,证监会决议没收蔡哲民违法所得约1084万元,并处以约1084万元罚款。三是杨怀进、周宜可、张永欣为海润光伏高档管理人员,江阴市九润管业有限公司是海润光伏第二大股东,其实践操控人任向东亦为海润光伏高档管理人员。上述4人为海润光伏2014年度成绩预亏这一内情信息的知情人。在内情信息灵敏期内,杨怀进减持“海润光伏”250万股,周宜可减持“海润光伏”54万股,张永欣减持“海润光伏”78.40万股,任向东减持“海润光伏”1240.62万股。经查,4人未能完成避损,没有违法所得。九润管业减持“海润光伏”15719.78万股,减持过程中还使用别人账户进行“过桥”减持,避损6194.07万元。上述当事人的行为违反了《证券法》第73、76条规则,根据《证券法》第202、233条及《证券商场禁入规则》(证监会令第33号)第3、4、5条规则,证监会决议对杨怀进、周宜可、张永欣、任向东别离处以60万元罚款;没收九润管业违法所得6194.07万元,并处以6194.07万元罚款;对九润管业违法行为直接担任的主管人员任向东给予正告,并处以30万元罚款。一起,对任向东、杨怀进、周宜可、张永欣别离采纳3年至10年证券商场禁入办法。

  1宗假造传达虚伪信息案中,2015年11月25日至26日,上海有色金属买卖中心有限公司经过其公司网站,假造、传达《国内首要镍生产商方案本周五举办专题会议》、《冲击商场歹意做空,保护商场秩序》的虚伪信息,打乱了期货商场秩序。有色中心的上述行为违反了《期货买卖管理条例》(2013年修订)第40条规则,根据《期货买卖管理条例》第68条第3款规则,证监会决议对有色中心给予正告,并处以40万元罚款;对直接担任的主管人员陆敏宏给予正告,并处以8万元罚款。

  邓舸表明,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了商场秩序,有必要坚决予以冲击。证监会将坚持对各类违法行为的高压态势,严厉查处以催促商场各方严守法律法规,实在保护好揭露、公平、公平的本钱商场秩序。

  

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